Skip to content
- ماده 8
- اشخاص مشمول موظفند نسبت به خدماتی که ارایه مینمایند و نیز معاملات و عملیات مشکوک ارباب رجوع خود، پایش مستمر انجام دهند. میزان این پایش‌ها باید بر اساس خطر(ریسک)هایی باشد که در فرآیند ارزیابی خطر(ریسک) ارباب رجوع مشخص شده است. برای ارباب رجوع و معاملات با خطر(ریسک) بالاتر، نظارت بیشتر باید انجام شود.
- ماده 9
- اشخاص مشمول باید سامانه‌هایی برای شناسایی عملیات مالی یا معاملاتی یا الگوهای فعالیت غیرمعقول یا مشکوک در ارتباط با تامین مالی تروریسم طراحی و راه‌اندازی نمایند. در این خصوص اشخاص مشمول باید ابزارهای نظارتی مناسب را برای کنترل و شناسایی فعالیتهای مشکوک داشته باشند از جمله با ایجاد وضعیت هشداردهنده در سیستم‌های نظارتی یا اعمال محدودیت برای یک گروه یا طبقه خاص در اجرای ماده (2) این آیین‌نامه.
- ماده 10
- اشخاص مشمول باید از طریق اطلاعاتی که در فرآیند شناسایی ارباب رجوع به دست آوردهاند بتوانند عملیاتی را که معقول و متعارف به نظر نمیرسد به شرح مندرج در تبصره بند (و) ماده (1) آیین‌نامه اجرایی قانون مبارزه با پولشویی شناسایی کنند.
- ماده 11
- اشخاص مشمول موظفند هر زمان که تغییراتی در فهرست تحریمی صورت میگیرد اطلاعات ارباب رجوع را به روزرسانی کنند. همچنین لازم است اطلاعات ارباب رجوع را به صورت دورهای بازبینی کنند تا اشخاص دارای خطر(ریسک) بالا و سایر حسابهای پر خطر(ریسک) خود را شناسایی کرده، آنها را مشمول تدابیر شناسایی مضاعف قرار دهند.
124
